9月14日，華發(fā)集團(tuán)成功獲頒ISO 37301合規(guī)管理體系認(rèn)證證書，成為在大型綜合集團(tuán)管控治理所涉及的合規(guī)管理領(lǐng)域，全國首家成功通過《企業(yè)合規(guī)管理辦法》和ISO 37301合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)雙標(biāo)評審的大型綜合性國有企業(yè)集團(tuán)，同時(shí)也成為粵港澳大灣區(qū)、廣東省首家按國資委要求對標(biāo)ISO 37301國際標(biāo)準(zhǔn)，高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求開展“合規(guī)管理強(qiáng)化年”工作并成功貫標(biāo)的市屬國企。

此次獲證，標(biāo)志著華發(fā)集團(tuán)的合規(guī)管理水平已經(jīng)達(dá)到國內(nèi)、國際標(biāo)準(zhǔn)要求，也進(jìn)一步體現(xiàn)了華發(fā)集團(tuán)在持續(xù)夯實(shí)企業(yè)合規(guī)管理各項(xiàng)要素方面所作的努力和獲得的成效。

ISO 37301合規(guī)管理體系認(rèn)證證書

當(dāng)天上午，頒證儀式在珠海中心舉行，珠海市國資委副主任鐘惠，華發(fā)集團(tuán)紀(jì)委書記黃劍勇，SGS通標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)服務(wù)有限公司中國區(qū)副總裁辛斌等嘉賓出席儀式。

珠海市國資委副主任鐘惠表示，推動國有企業(yè)強(qiáng)法治、促合規(guī)是深入貫徹習(xí)近平法治思想的必然要求，是統(tǒng)籌推進(jìn)全面依法治國大局的重要內(nèi)容，是全面深化和落實(shí)國有企業(yè)改革的有力保障，更是增強(qiáng)國有經(jīng)濟(jì)競爭力、影響力、抗風(fēng)險(xiǎn)能力的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。華發(fā)集團(tuán)作為珠海國有企業(yè)排頭兵，在業(yè)務(wù)高速發(fā)展的同時(shí)，堅(jiān)持走高質(zhì)量發(fā)展道路，在內(nèi)控合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理、法治建設(shè)協(xié)同推進(jìn)方面先試先行，在合規(guī)管理體系建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)防控措施推進(jìn)等方面取得了不俗成績，彰顯了華發(fā)集團(tuán)作為地方龍頭國企的應(yīng)有擔(dān)當(dāng)。希望華發(fā)集團(tuán)進(jìn)一步發(fā)揮管理標(biāo)桿的示范帶頭作用，以點(diǎn)帶面帶動全市國有企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)走向深入，助力珠海市國資系統(tǒng)合規(guī)管理強(qiáng)化行動取得更大成效。

珠海市國資委副主任鐘惠致辭

華發(fā)集團(tuán)紀(jì)委書記黃劍勇表示，此次成功通過雙標(biāo)評審，標(biāo)志著華發(fā)集團(tuán)在合規(guī)管理方面已經(jīng)達(dá)到了國際標(biāo)準(zhǔn)要求，這既是對華發(fā)集團(tuán)內(nèi)控合規(guī)管理工作成果的總結(jié)和認(rèn)可，更是華發(fā)集團(tuán)高質(zhì)量發(fā)展的新起點(diǎn)，將極大幫助華發(fā)集團(tuán)在復(fù)雜多變的環(huán)境中，持續(xù)增強(qiáng)戰(zhàn)略定力，凝神聚力辦好自己的事，朝著躋身“世界500強(qiáng)”的戰(zhàn)略目標(biāo)穩(wěn)步邁進(jìn)。作為全市唯一一家合規(guī)管理優(yōu)化提升試點(diǎn)國企，下階段，華發(fā)集團(tuán)將緊緊圍繞市管企業(yè)改革發(fā)展中心任務(wù)，以市國資委《珠海市國資系統(tǒng)“合規(guī)管理強(qiáng)化年”行動方案》為綱要和指引，以ISO 37301合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)為框架，秉承系統(tǒng)思維、合規(guī)思維和底線思維，全面提升依法治企能力、合規(guī)管理能力和風(fēng)險(xiǎn)防控能力。

華發(fā)集團(tuán)紀(jì)委書記黃劍勇致辭

作為國際公認(rèn)的測試、檢驗(yàn)和認(rèn)證機(jī)構(gòu)，SGS通標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)服務(wù)有限公司中國區(qū)副總裁辛斌對華發(fā)集團(tuán)成功獲得認(rèn)證表示祝賀。他介紹，通過SGS嚴(yán)謹(jǐn)?shù)脑u審認(rèn)證，華發(fā)集團(tuán)合規(guī)內(nèi)控綜合風(fēng)險(xiǎn)管理體系的符合性和有效性得到了全面的驗(yàn)證，高效精準(zhǔn)的管控效能得到了評審組的高度評價(jià)。依據(jù)國際標(biāo)準(zhǔn)建立管理體系，既是適應(yīng)國際形勢、國資委要求的客觀需要，又是規(guī)范企業(yè)行為的內(nèi)在要求。SGS將與華發(fā)集團(tuán)一起貫徹執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、循序漸進(jìn)、持續(xù)改善，為國企合規(guī)管理提供可借鑒樣本，為市場提供高標(biāo)準(zhǔn)的合規(guī)管理新模式，助力企業(yè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

SGS通標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)服務(wù)有限公司中國區(qū)副總裁辛斌致辭

對標(biāo)國際先進(jìn)合規(guī)管理水平

積極推進(jìn)貫標(biāo)工作

近年來，外部監(jiān)管要求持續(xù)趨嚴(yán)，對國企合規(guī)管理體系建設(shè)要求不斷加強(qiáng)，為進(jìn)一步加強(qiáng)合規(guī)體系建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)化工作，加快對標(biāo)世界先進(jìn)合規(guī)管理標(biāo)桿企業(yè)的步伐，2022年初，華發(fā)集團(tuán)著手推進(jìn)合規(guī)體系建設(shè)ISO 37301及國標(biāo)貫標(biāo)工作。

ISO 37301：2021《合規(guī)管理體系要求及使用指南》國際標(biāo)準(zhǔn)于2021年4月正式發(fā)布，該國際標(biāo)準(zhǔn)采用PDCA理念完整覆蓋合規(guī)管理體系建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)和改進(jìn)的全流程，為華發(fā)集團(tuán)建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)合規(guī)管理體系提供國際化、標(biāo)準(zhǔn)化管理框架。

此次ISO 37301合規(guī)管理體系貫標(biāo)項(xiàng)目由華發(fā)集團(tuán)內(nèi)控管理中心牽頭執(zhí)行，認(rèn)證范圍為大型綜合集團(tuán)管控治理所涉及的合規(guī)管理，聚焦集團(tuán)黨建合規(guī)、反腐敗反賄賂合規(guī)、安全生產(chǎn)合規(guī)、稅務(wù)合規(guī)、知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)及勞動用工合規(guī)等6項(xiàng)重點(diǎn)合規(guī)領(lǐng)域。經(jīng)過數(shù)月籌備，項(xiàng)目已順利完成ISO標(biāo)準(zhǔn)合規(guī)內(nèi)審員培訓(xùn)、差距分析、認(rèn)證預(yù)審以及正式審核等多項(xiàng)工作。

認(rèn)證審核過程中，審核組專家詳細(xì)審查了華發(fā)集團(tuán)合規(guī)管理體系建設(shè)情況及對合規(guī)管理體系的理解和實(shí)施程度，對管理層、各職能部門進(jìn)行逐一訪談，確認(rèn)各部門的業(yè)務(wù)運(yùn)營符合了相關(guān)的合規(guī)要求。

SGS審核組專家一致認(rèn)為，華發(fā)集團(tuán)具備貫標(biāo)的良好基礎(chǔ)，在合規(guī)義務(wù)識別、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別和預(yù)警、外規(guī)內(nèi)化、合規(guī)管理制度建設(shè)、合規(guī)審查、違規(guī)問責(zé)、考核評價(jià)、合規(guī)培訓(xùn)宣導(dǎo)等方面工作均已建立健全管理機(jī)制并有效運(yùn)行，符合標(biāo)準(zhǔn)要求，推薦頒發(fā)ISO 37301認(rèn)證證書。

華發(fā)集團(tuán)獲頒ISO 37301合規(guī)管理體系認(rèn)證證書

強(qiáng)化合規(guī)管控體系建設(shè)

全面推進(jìn)全流程管控

推進(jìn)企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)防控，是貫徹落實(shí)黨中央“堅(jiān)決打好防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)”的要求，也是實(shí)現(xiàn)企業(yè)健康穩(wěn)定可持續(xù)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要，符合現(xiàn)代企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展方向。

“合規(guī)管理作為企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)防控的重要一環(huán)，是企業(yè)穩(wěn)健經(jīng)營運(yùn)行的內(nèi)在要求，也是規(guī)避違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的前提?！比A發(fā)集團(tuán)相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹。一直以來，集團(tuán)各層級領(lǐng)導(dǎo)高度重視合規(guī)經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)防控工作，將其作為集團(tuán)職能管控建設(shè)、業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行的一道重要防線，集團(tuán)合規(guī)管理工作秉持“依法治企、合規(guī)經(jīng)營、全員有責(zé)”的合規(guī)方針，經(jīng)過多年管理建設(shè)，已基本實(shí)現(xiàn)了在組織架構(gòu)、制度建設(shè)、工作機(jī)制以及日常管控上全體系化覆蓋，進(jìn)而確保實(shí)現(xiàn)“事前、事中、事后”的全流程管控目標(biāo)。

“全流程管控包含兩層含義，一是針對業(yè)務(wù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控，事前即為在項(xiàng)目盡調(diào)階段介入，事中即為在項(xiàng)目評審階段參與，事后即為在項(xiàng)目投后管理跟蹤；二是針對風(fēng)險(xiǎn)事件，事前、事中、事后分別對應(yīng)未發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)前，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，以及風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的應(yīng)對處置。”集團(tuán)相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹。

全流程管控有利于橫向覆蓋集團(tuán)職能部門合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控，縱向促進(jìn)各板塊內(nèi)控體系全面發(fā)展，有效實(shí)現(xiàn)集團(tuán)以及對各板塊、各重點(diǎn)領(lǐng)域中合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識別、評估以及應(yīng)對等管理職能，對于集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管控，提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平，保障各項(xiàng)業(yè)務(wù)高質(zhì)量平穩(wěn)發(fā)展具有重要意義。

“五位一體”構(gòu)筑全面風(fēng)險(xiǎn)防控體系

“三道防線”護(hù)航平穩(wěn)發(fā)展

作為珠海最大的綜合型國有企業(yè)集團(tuán)和全國知名的領(lǐng)先企業(yè)，一直以來，華發(fā)集團(tuán)牢固樹立正確的發(fā)展觀和業(yè)績觀，切實(shí)增強(qiáng)底線思維和風(fēng)險(xiǎn)防控意識，以全流程管控為目標(biāo)，以“強(qiáng)授權(quán)、強(qiáng)監(jiān)管、強(qiáng)風(fēng)控”為原則，創(chuàng)新開展合規(guī)、風(fēng)控、法務(wù)、審計(jì)和紀(jì)檢“五位一體”全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，實(shí)現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)防控與企業(yè)治理、經(jīng)營管理深度融合、協(xié)同發(fā)力，推動風(fēng)險(xiǎn)防控能力穩(wěn)步提升，經(jīng)濟(jì)效益、償債能力、資產(chǎn)質(zhì)量顯著提升，為集團(tuán)高質(zhì)量、可持續(xù)健康發(fā)展保駕護(hù)航。

自2012年華發(fā)集團(tuán)正式實(shí)施“轉(zhuǎn)型升級，跨越發(fā)展”戰(zhàn)略起，為更好地護(hù)航集團(tuán)多元化業(yè)務(wù)發(fā)展，在“五位一體”框架指導(dǎo)下，立足企業(yè)發(fā)展實(shí)際，集團(tuán)創(chuàng)造性搭建起具有華發(fā)特色的“三道防線”管理機(jī)制，全面保障全集團(tuán)多元化業(yè)務(wù)依法合規(guī)經(jīng)營發(fā)展。

華發(fā)特色“三道防線”模型的應(yīng)用，充分體現(xiàn)了內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)管理作為一種全員責(zé)任，必須落實(shí)到各項(xiàng)職能管理活動和各層級管控中，形成完整的風(fēng)險(xiǎn)管控鏈條。華發(fā)“三道防線”管理模型的特色在于：

第一道防線以業(yè)務(wù)單位和有關(guān)職能部門為主，側(cè)重核心業(yè)務(wù)層風(fēng)險(xiǎn)的自我控制，將風(fēng)險(xiǎn)管理工作最大程度的嵌入業(yè)務(wù)職能；

第二道防線以風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門為主，負(fù)責(zé)制定各類管理制度、標(biāo)準(zhǔn)等。法務(wù)、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)均置于第二道防線，以合同審查、項(xiàng)目審查、投資后評價(jià)等為抓手，協(xié)助一線核心業(yè)務(wù)部門進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控；

第三道防線以內(nèi)部審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)督為主，負(fù)責(zé)對企業(yè)合規(guī)管理體系運(yùn)行情況和運(yùn)行效果、合規(guī)管理政策的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查、評估、監(jiān)督，并跟進(jìn)事項(xiàng)整改，形成閉環(huán)管控。

“各防線既堅(jiān)持各守一方，守土有責(zé)，又協(xié)同聯(lián)動，相互支撐，第二道防線對第一道防線形成支撐和預(yù)警，第三道防線對第一、二道防線形成反饋和改進(jìn)，最終達(dá)到三道防線加固，提升系統(tǒng)化風(fēng)險(xiǎn)防范的目的。”集團(tuán)相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹。

2022年，是“十四五”規(guī)劃落地的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，也是“兩個一百年”奮斗目標(biāo)的歷史交匯期，更是華發(fā)集團(tuán)搶抓“雙百企業(yè)”改革發(fā)展機(jī)遇的重要窗口期，正視宏觀經(jīng)濟(jì)形勢變化，提高合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理能力，加強(qiáng)集團(tuán)依法依規(guī)治企，將成為提升集團(tuán)核心競爭力的重要一環(huán)。

未來，華發(fā)集團(tuán)將以ISO 37301貫標(biāo)為契機(jī)，以高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求持續(xù)加強(qiáng)合規(guī)管理建設(shè)工作，繼續(xù)堅(jiān)持把“防風(fēng)險(xiǎn)”置于首位，秉承系統(tǒng)思維、融合思維和底線思維，切實(shí)履行合規(guī)管理職責(zé)，持續(xù)健全完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，提升抗風(fēng)險(xiǎn)能力，有力保障集團(tuán)“雙百”改革順利推進(jìn)，保障各項(xiàng)業(yè)務(wù)高質(zhì)量平穩(wěn)發(fā)展。